GAIN Corporate Actions Diary System

Dokument als druckfähiges PDF

• Nahtlose Erweiterung der GAIN Plattform
• Verbessertes Tracking von Corporate Actions Daten
• 4 Augen Prinzip bei Verarbeitung
• Volle Historisierung und Audit Trail
• Eskalation bei Terminüberschreitung
• Erhöhte Transparenz der Corporate Actions Workflow

Grosse Nachfrage nach einer umfassenden Verarbeitung von Corporate Actions
Aufgrund der breiten GAIN User-Basis von mehr als 100 Kunden war die Nachfrage nach einer Lösung zur vereinfachten Überwachung von Corporate Actions Daten an oberster Stelle der Liste neuer GAIN Modulen. Corporate Actions sind aus historischen Gründen die am wenigstens automatisierten und daher arbeitsintensivsten und fehleranfälligsten Bereiche in der Datenverarbeitung von Finanzinstituten.

Die treibenden Kräfte bei der Verarbeitung von Corporate Actions

Gemäss der jüngsten AIM Global Data and Risk Management Survey kann ein hoher Anteil an STP (Straight Trough Processing) bei Corporate Actions als unternehmenskritisch bezeichnet werden. Schon die Automatisierung eines Teils des Corporate-Actions-Workflows kann zu beträchtlichen Vorteilen in Form von erhöhter Arbeitsproduktivität und Risikominimierung führen.

Eine treibende Kraft bei der Verarbeitung von Corporate Actions sind, die durch Fehlkommunikation und vernachlässigte Finanzinformationen entstehen. Unter den gegenwärtigen regulatorischen Rahmenbedingungen, wie Basel II und MiFID, befasst sich das GAIN CADS Modul proaktiv mit operationellen Risiken im Zusammenhang mit der Verarbeitung von Exceptions bei Corporate-Actions-Daten.

Besonderheiten von GAIN CADS

• Vollständig in die GAIN Plattform integriert, die als zentrale Daten- und Risikomanagement-Plattform fungiert und den Abbau von Kosten und Risiken in Zusammenhang mit Back-Office-Prozessen anpeilt.
• Konzipiert für rasche Implementierung
• Kein Bedarf für manuelle Dateneinträge, da diese durch den automatischen Corporate Actions Import von den meisten weltweit führenden Datenfeeds eliminiert werden können.
  

Die Basiseinheiten von GAIN CADS sind Events / Corporate Actions und damit verbundenen Aufgaben, die Gruppen oder Usern zugeordnet werden. Corporate Actions können mit Workflows verbunden werden und jede Datenveränderung wird in der Change History und im Protokoll (Audit Trail) verzeichnet.

Workflows können mit bestimmten Aktionen oder Handlungen verbunden werden, wie etwa das Verschicken von Emails oder dem Wechsel des zugeordneten Users um an den Supervisor zu eskalieren, wenn eine Deadline nicht eingehalten wird.

Darstellung/Visualisierung und Kontrolle
Die Eventinformation wird in GAIN zusammen mit den relevanten Daten kontextbezogen angezeigt. Funktionen wie das Gruppieren, Sortieren und das Filtern von verschiedenen Feldern erhöhen die Transparenz der Corporate-Actions-Verarbeitung und helfen dabei, die aufwändige Kontrolle zu vereinfachen.